聪 李
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CFTC:香港外汇经纪商可在美国直接招揽客户

美国商品期货交易委员会(CFTC)近日对香港证券和期货委员会(HKSFC)发出通告,允许HKSFC授权公司无需在CFTC登记成为期货佣金商(FCMs),就能在HKSFC监管下,直接从美国招揽客户,并接收任何外汇交易订单和资金。这与CFTC授予其它外汇交易所或监管局的免登记决策类似,依照的都是CFTC监管条例第30.10条。

此举引人猜测,因为美国总统奥巴马在2010年签署了多德弗兰克法案,并对美国法律宣誓,美国国内客户必须且仅能使用美国本土公司进行交易,反之亦然。而现在,似乎在香港监管局监管下的海外公司可以在美国交易所执行外汇订单,且不需要登记成为FCM。

CFTC表示,类似通告都是依照监管条例第30.10条,其允许部分外国监管机构授权的公司直接与不在美国市场的美籍客户直接进行交易,无需与美国商品交易法和CFTC监管条例的规定保持完全一致,也不需在CFTC登记成为FCM。这些国外公司被允许这样做,是因为他们遵从自己国家监管下同等的客户保护条例。