DEDOK
1
All posts from DEDOK
  DEDOK in DEDOK,

Приказ Финама

ПРИКАЗ

23.03.2009 №006
Москва

О внесении изменений в Брокерский регламент

ПРИКАЗЫВАЮ:

  1. Утвердить изменения и дополнения в «Регламент ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» О порядке осуществления действий на рынке ценных бумаг (Договор присоединения) (далее – «Регламент»);
  2. Уведомить Клиентов о внесении в Регламент вышеуказанных изменений и дополнений путем публикации текста настоящего приказа, а также текста утвержденных изменений и дополнений в разделе «Анонсы» на Интернет-сайте ЗАО «ФИНАМ» www.finam.ru 23 марта 2009 года.
  3. В соответствии с п.1.13 Регламента ввести в действие вышеуказанные изменения 27 марта 2009 года.


Генеральный директор И.А. Степанян


УТВЕРЖДЕНЫ
Приказом
Генерального директора
ЗАО «ФИНАМ»
от 23.03.2009 №006

Изменения и дополнения в
Регламент ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ»
«О порядке осуществления действий на рынке ценных бумаг (Договор присоединения)»

(далее – «Регламент»)

  1. П.4.1.3 Регламента изложить в следующей редакции:

    «4.1.3. Одновременно с открытием Клиентского счета Брокер присваивает Клиенту идентификационный код, а также имя пользователя и пароль для входа Клиента в портал «Посмотри свой счет», которые передаются Клиенту на бумажном носителе в запечатанном виде по акту приема – передачи (по форме, установленной Приложениями №№18, 18.1, 18.2 к настоящему Регламенту).».

  2. П.6.4. Регламента дополнить абз.5 следующего содержания:

    «Брокер вправе не принять Поручение на отзыв денежных средств со Счета Клиента, предусматривающее получение денежных средств наличными, если с учетом данного поручения, когда оно будет исполнено, за все время действия Договора присоединения сумма отозванных со Счета Клиента денежных средств, полученных наличными, будет больше суммы двух слагаемых:
    - суммы денежных средств, зачисленных на Счет Клиента в результате их внесения в кассу Брокера;
    - суммы денежных средств, равной финансовому результату сделок купли-продажи ценных бумаг и/или срочных сделок, совершенных Брокером за все время действия Договора присоединения по поручению Клиента (в случае если такой финансовый результат является положительным), за минусом вознаграждения Брокера, сборов бирж и иных возмещаемых расходов, а также исчисленного Брокером налога на доходы физических лиц.».

  3. П.11.4. Регламента изложить в следующей редакции:

    «11.4. Брокер исполняет Поручения Клиентов, содержащие указание на маржинальную/необеспеченную сделку, путем покупки только ценных бумаг, указанных в Приложении №17.1. к настоящему Регламенту, при условии, что они допущены к торгам хотя бы одного организатора торговли.

    Брокер исполняет Поручения Клиентов, содержащие указание на маржинальную/необеспеченную сделку, путем продажи только ценных бумаг, указанных в Приложении №17.2. к настоящему Регламенту, при условии, что они соответствуют критериям ликвидности, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

    С целью исполнения Поручений Клиентов на продажу ценных бумаг, содержащих указание на маржинальную/необеспеченную сделку, Брокер вправе заключить договор купли-продажи таких ценных бумаг с третьим лицом (иной договор, в соответствии с которым Брокер должен получить такие ценные бумаги) и указать контрагенту в качестве лица, которому переходят права собственности на все или часть ценных бумаг, являющихся предметом такого договора, Клиента. Присоединением к настоящему Регламенту Клиент признает такое исполнение Брокером Поручения, содержащего указание на маржинальную/необеспеченную сделку, надлежащим, а соответствующую сделку – маржинальной/необеспеченной, обязуется вернуть предоставленные таким образом ценные бумаги Брокеру или указанному им лицу, а также выплатить Брокеру вознаграждение за исполнение Поручения, содержащего указание на маржинальную/необеспеченную сделку, в размере, установленном Приложением №7 к Регламенту.

    В качестве обеспечения обязательств Клиента перед Брокером, возникших в результате заключения маржинальных/необеспеченных сделок, Брокер может принимать денежные средства, а также только ценные бумаги, перечисленные в Приложении №21 к настоящему Регламенту, при условии, что они соответствуют критериям ликвидности, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.».

  4. П.11.5. Регламента изложить в следующей редакции:

    «11.5. В случае если ценные бумаги, перечни которых содержатся в Приложениях №№17.2, 21 к настоящему Регламенту, перестают соответствовать критериям ликвидности, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, либо перечни ценных бумаг, содержащиеся в Приложениях №№17.2, 21 к настоящему Регламенту, изменяются Брокером по собственной инициативе, Брокер уведомляет Клиентов об этом, а также о последствиях таких изменений для Клиентов, путем публикации сообщения на информационной страничке WEB-сервера ЗАО «ФИНАМ» http:\\www.finam.ru.

    Изменения в перечни ценных бумаг, содержащиеся в Приложениях №№17.1., 17.2, 21 Регламента, связанные с тем, что ценные бумаги перестали удовлетворять требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, вносятся Брокером в общем порядке.

    Изменения, вносимые Брокером в Приложения №№17.1., 17.2., 21 к настоящему Регламенту по собственной инициативе, не связанные с тем, что ценные бумаги перестали соответствовать требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, вступают в силу по истечении 10 рабочих дней с момента уведомления о таких изменениях Клиентов в порядке, предусмотренном п.1.14. настоящего Регламента.».

  5. П.14.7.2. Регламента изложить в следующей редакции:

    «14.7.2. В случае если доход Клиента, являющегося иностранным юридическим лицом, не подлежит налогообложению в соответствии с действующим законодательством РФ и договорами (соглашениями) об избежании двойного налогообложения, заключенными РФ с государством, резидентом которого является Клиент, – надлежащим образом оформленное подтверждение того, что Клиент имеет постоянное местонахождение в том государстве, с которым РФ имеет международный договор (соглашение), регулирующий вопросы налогообложения, которое должно быть выдано компетентным органом соответствующего иностранного государства. Данное подтверждение предоставляется ежегодно, не позднее подачи Брокеру первого в данном календарном году поручения(й) на отзыв денежных средств.».

  6. Изложить статью 27 Регламента в следующей редакции:

    «Статья 27. Использование информационно – торговых систем

    27.1. В настоящей статье используются следующие термины и определения: Finam Web-Trade – программно-технический способ подключения к ИТС QUIK, позволяющий Клиенту пользоваться QUIK посредством Интернет-сайта Брокера www.finam.ru (далее также – «программа Finam Web-Trade»);

    QUIK – многофункциональная информационно-торговая система QUIK «Брокер», специализированный программно-технический комплекс, посредством которого Клиент имеет возможность получать в режиме реального времени текущую финансовую информацию, сведения о позиции Клиента, в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом, направлять Компании поручения, получать от Компании (и/или ТС) подтверждения.

    QUIK используется Брокером в соответствии с гражданско-правовым договором, заключенным между Брокером и ООО «СМВБ – Информационные Технологии».

    Исключительные права на QUIK и на все программные составляющие QUIK принадлежат ООО «СМВБ – Информационные Технологии»;

    Log-файл - протокол, хранящийся в электронном виде на сервере Брокера и на Рабочем месте пользователя, с данными обо всех действиях, совершённых Клиентом с использованием ИТС;

    PocketQUIK - версия Рабочего места пользователя QUIK для карманных персональных компьютеров (КПК);

    TRANSAQ – многофункциональная информационно-торговая система TRANSAQ, специализированный программно-технический комплекс, посредством которого Клиент имеет возможность получать в режиме реального времени текущую финансовую информацию, сведения о позиции Клиента, в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом, направлять Брокеру поручения, получать от Брокера (и/или ТС) подтверждения.

    TRANSAQ используется Брокером в соответствии с гражданско-правовым договором, заключенным между Брокером и ЗАО «Скрин Маркет Системз».

    Исключительные права на TRANSAQ и на все программные составляющие TRANSAQ принадлежат ЗАО «Скрин Маркет Системз»;

    Transaq Handy - версия Рабочего места пользователя TRANSAQ для карманных персональных компьютеров (КПК);

    Trade center – программно-технический способ подключения к ИТС TRANSAQ, позволяющий Клиенту пользоваться TRANSAQ посредством Интернет-сайта Брокера www.finam.ru (далее также – «программа Trade center»). В силу технологических особенностей программы Trade center, обеспечивающей подключение к ИТС TRANSAQ, представленные в ней данные могут иметь погрешность и/или допускать задержку по времени в отображении информации, что должно учитываться Клиентом при принятии инвестиционных решений. Клиент, использующий Trade center, осознает данный факт и принимает на себя риски неблагоприятных последствий принятия инвестиционных решений на основе информации, получаемой при использовании Trade center;

    Мобильный трейдер – программно-технический способ подключения к ИТС TRANSAQ, позволяющий Клиенту пользоваться TRANSAQ посредством мобильного телефона или иного устройства мобильной (сотовой) связи (далее совместно именуются «мобильные телефоны») и услуг операторов сотовой связи (далее также – «программа Мобильный трейдер»). В силу технологических особенностей, данные, предоставляемые Клиенту посредством программы Мобильный трейдер, обеспечивающей подключение к ИТС TRANSAQ, могут иметь погрешность и/или допускать задержку по времени в отображении информации, что должно учитываться Клиентом при принятии инвестиционных решений. Клиент, использующий Мобильный трейдер осознает данный факт и принимает на себя риски неблагоприятных последствий принятия инвестиционных решений на основе информации, получаемой при использовании программы Мобильный трейдер;

    webQUIK – программно-технический способ подключения к ИТС QUIK, позволяющий Клиенту пользоваться QUIK посредством Интернет-сайта Брокера https://webquik.finam.ru (далее также – «программа WebQUIK»);

    Генерация ключа - изготовление с помощью специального программного обеспечения, прошедшего сертификацию, секретного ключа и публичного ключа, предоставляющего возможность Клиенту войти в ИТС и получить доступ к своему торговому счету;

    Информационно-торговые системы (ИТС) – информационно-торговые системы QUIK и TRANSAQ, используемые Брокером для обмена сообщениями с Клиентом в порядке, установленном настоящим Регламентом.

    Предоставление Клиенту возможности использования ИТС QUIK / PocketQUIK (как версией Рабочего места пользователя QUIK), ИТС TRANSAQ / Transaq Handy (как версией Рабочего места пользователя TRANSAQ), а также программ webQUIK, Finam Web-Trade, Trade center и Мобильный трейдер в рамках настоящего Регламента осуществляется Брокером в соответствии с волеизъявлением Клиента. Волеизъявление Клиента выражается путем проставления соответствующих отметок в Заявлении о присоединении к настоящему Регламенту с подписанием соответствующего акта приема-передачи по форме одного из Приложений к настоящему Регламенту в зависимости от выбранной ИТС (программы) или получения имен и паролей для ИТС (программ) по акту приема-передачи в любое время в течение действия Договора присоединения.

    Предоставление Брокером Клиенту имени и пароля (а в предусмотренных настоящим Регламентом случаях также программного обеспечения), предоставляющих возможность использования одного из программно-технических способов подключения к ИТС, означает предоставление Брокером Клиенту возможности использования любого из таких программно-технических способов, для доступа к которым требуются идентичные имя и пароль. Клиент осознает указанный факт и подтверждает свое согласие с таким порядком предоставления Брокером способов доступа к ИТС без дополнительного волеизъявления Клиента, в том числе способов, которые будут предусмотрены настоящим Регламентом в будущем.

    В случае если Брокер предоставил Клиенту возможность использования ИТС TRANSAQ, это означает также предоставление возможности использования Transaq Handy.

    Ключевой носитель – магнитный, оптический или иной носитель, на котором записаны текстовые файлы, содержащие ключи криптографической защиты информации;

    Компрометация ключа или пароля - случай, когда информация, записанная на Ключевом носителе, и (или) пароль стали доступны третьим лицам, а в отношении PocketQUIK и/или Transaq Handy и/или Мобильный трейдер – также утеря КПК и/или мобильного телефона на котором были установлены PoсketQUIK и/или Transaq Handy и/или Мобильный трейдер соответственно;

    Публичная часть ключа (публичный ключ или открытая компонента ключа) служит для идентификации прикладной системой Клиента клиентской частью прикладной системы серверной части. Для этого публичный ключ Клиента должен быть доступен системе и наоборот публичный ключ системы доступен клиентской программе;

    Рабочее место пользователя - совокупность программно-технических средств, принадлежащих Клиенту или Брокеру, позволяющих установить и использовать ИТС, в том числе, в отношении PocketQUIK, Transaq Handy и Мобильный трейдер – КПК и/или мобильный телефон, принадлежащие Клиенту;

    Секретная часть ключа (секретный ключ или закрытая компонента ключа) служит для доказательства своей подлинности Клиентом и прикладной системой. Секретные ключи должны храниться в местах, не доступных для постороннего доступа. Для усложнения использования чужого секретного ключа эти ключи защищаются паролем. Секретный ключ Клиента должен быть доступен клиентской части прикладной системы с целью доказательства права владельца ключа на доступ к предоставляемой прикладной системой информации;

    27.2. Брокер обязан:

    27.2.1. В течение 5 (пяти) рабочих дней после выбора Клиентом перечисленных ниже ИТС и/или программно-технических способов подключения к ИТС передать Клиенту по акту приема-передачи:

    при выборе Клиентом ИТС QUIK - программное обеспечение и сопроводительную документацию;

    при выборе Клиентом ИТС TRANSAQ и Transaq Handy - имя и пароль, программное обеспечение для ИТС TRANSAQ, а также сопроводительную документацию;

    при выборе Клиентом программ Finam Web-Trade, Trade center, Мобильный трейдер, webQUIK – имя и пароль.

    Программное обеспечение для Transaq Handy и программы Мобильный трейдер на оптическом носителе по акту приема-передачи Брокером Клиенту не предоставляется. Указанное программное обеспечение загружается Клиентом самостоятельно через Интернет-сайт Брокера www.finam.ru или иным доступным Клиенту способом, однако Брокер может дополнительно предоставить Клиенту указанное программное обеспечение при наличии такой возможности и способом, определяемым Брокером.

    Акты приема-передачи заполняются по форме одного из Приложений к настоящему Регламенту в зависимости от выбранной ИТС / программно-технического способа подключения к ИТС (Приложение №18.1 – для ИТС QUIK, Приложение №18.2 – для ИТС TRANSAQ и Transaq Handy, Приложение №19.1 – для программ Finam Web-Trade, Trade center и Мобильный трейдер, Приложение №19.2 – для программы webQUIK).

    Генерация ключа для доступа к ИТС QUIK осуществляется в следующем порядке: Брокер передает Клиенту по акту приема–передачи специальное программное обеспечение, с помощью которого Клиент самостоятельно осуществляет генерацию ключа. В течение одного дня с момента генерации ключа Клиент обязан направить Брокеру публичную часть ключа посредством электронной почты с адреса, указанного в Анкете Клиента. Сообщение Клиента, содержащее публичную часть ключа, должно также содержать полные фамилию, имя, отчество Клиента (для Клиентов – физических лиц) или полное наименование Клиента (для Клиентов – юридических лиц), а также номер и дату Договора присоединения.

    В случае получения Брокером сообщения, содержащего публичную часть ключа, но не содержащего каких-либо вышеперечисленных сведений о Клиенте, или сообщения, отправленного с адреса электронной почты, отличного от указанного в Анкете Клиента, или сообщения, содержащего кроме файла с публичной частью ключа иные прикрепленные файлы, в том числе и секретную часть ключа, публичная часть ключа считается не полученной Брокером. В этом случае Брокер направляет Клиенту ответное сообщение о необходимости повторной генерации и направления Брокеру публичной части ключа.

    В случае передачи Клиентом сгенерированной публичной части ключа третьим лицам, в том числе для ее направления Брокеру, Клиент полностью несет риск возможных вызванных этим неблагоприятных последствий.

    27.2.2. В течение 5 (пяти) рабочих дней после выбора Клиентом PocketQUIK и оплаты Клиентом возможности использования PocketQUIK в соответствии с установленными тарифами, передать Клиенту на оптическом носителе программное обеспечение, а также сопроводительную документацию по акту приема-передачи по форме, установленной в Приложении №22.1 к настоящему Регламенту.

    27.2.3. Уведомить Клиента обо всех изменениях, вносимых ТС и разработчиками ИТС в условия предоставления доступа к ИТС, в течение 1 (одного) рабочего дня после получения уведомления ТС или разработчиков ИТС в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом;

    27.2.4. При получении уведомления, указанного в пункте 27.6 настоящего Регламента, прекратить действие ключа и/или пароля Клиента не позднее дня, следующего за днём получения такого уведомления;

    27.3. Брокер имеет право:

    27.3.1. Приостановить технический доступ Клиента к ИТС в случае нарушения Клиентом условий настоящего Регламента;

    27.3.2. Приостановить технический доступ Клиента к ИТС в случае возникновения технических сбоев в программно-технических средствах Брокера или ИТС на время устранения указанных технических сбоев;

    27.3.3. Приостановить технический доступ Клиента к ИТС при возникновении мотивированных претензий Клиента к отчету Брокера по совершенным с использованием ИТС сделкам на период совместного выяснения и устранения причин претензий;

    27.3.4. Приостановить технический доступ Клиента к ИТС в случае непредоставления Клиентом Поручений на бумажном носителе в течение более одного месяца со дня подачи Поручения в электронной виде;

    27.3.5. Приостановить технический доступ Клиента к пользованию PocketQUIK и/или webQUIK в случае отсутствия у Клиента на счете, открытом в рамках Договора присоединения достаточного количества денежных средств для оплаты абонентской платы за использование указанной версии Рабочего места пользователя ИТС QUIK и/или указанного способа доступа к ИТС QUIK.

    27.4. Клиент обязан:

    27.4.1. Ознакомиться с техническим описанием порядка эксплуатации ИТС до начала ее эксплуатации и соблюдать условия технического доступа;

    27.4.2. Использовать ИТС только по прямому назначению;

    27.4.3. Ограничить допуск к Рабочему месту пользователя лицам, не уполномоченным Клиентом на подачу Поручений Брокеру;

    27.4.4. Обеспечить надлежащее хранение пароля, не допускать копирование Ключевого носителя;

    27.4.5. Предотвращать раскрытие или воспроизведение любой информации, связанной с работой ИТС и составляющей коммерческую тайну;

    27.4.6. Не допускать копирования и (или) нарушения целостности любых программных продуктов, используемых ИТС;

    27.4.7. В течение одного месяца со дня подачи Поручения в электронном виде передавать Брокеру поручения на бумажном носителе;

    27.4.8. Оплачивать Брокеру цену предоставления доступа к ИТС и/или версии Рабочего места пользователя ИТС и/или программно-технического способа доступа к ИТС и абонентскую плату за их использование в размере и в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом. Оплата производится путем безакцептного списание Брокером с Клиентского счета денежных средств.

    27.5. Имена и пароли для подключения Рабочего места пользователя к ИТС TRANSAQ, подключения Transaq Handy, для подключения Рабочего места к программам Finam Web-Trade, Trade center, Мобильный трейдер и webQUIK передаются Клиенту на бумажном носителе в запечатанном виде по акту приема-передачи (Приложение №18.2 – для ИТС TRANSAQ и Transaq Handy, Приложение №19.1 – для программ Finam Web-Trade, Trade center и Мобильный трейдер, Приложение №19.2 – для программы webQUIK).

    Для подключения Рабочего места пользователя к ИТС TRANSAQ и подключения Transaq Handy применяются одинаковые имя и пароль, поэтому получение Клиентом имени и пароля для подключения Рабочего места пользователя к ИТС TRANSAQ означает предоставление Брокером имени и пароля для подключения Transaq Handy.

    Для подключения Рабочего места пользователя к программам Web-Trade, Trade center и Мобильный трейдер применяются одинаковые имя и пароль, поэтому получение Клиентом имени и пароля для подключения Рабочего места пользователя хотя бы к одной из указанных программ означает предоставление Брокером имени и пароля для подключения Рабочего места пользователя к другим программам, указанным в настоящем абзаце. Указанное в настоящем абзаце правило применяется также в отношении предоставления имени и пароля для использования любых программно-технических способов подключения к ИТС (подключения Рабочего места пользователя к соответствующим программам), для использования которых применяются идентичные имя и пароль, в том числе для способов подключения к ИТС, которые будут предусмотрены настоящим Регламентом в будущем.

    Имя и пароль для подключения Рабочего места пользователя к ИТС QUIK и подключения PocketQUIK генерируются Клиентом самостоятельно одновременно с генерацией ключа для доступа к ИТС QUIK.

    27.6. В случае Компрометации ключа, пароля Клиент немедленно сообщает об этом Брокеру доступными средствами связи и направляет письменное уведомление о замене Ключевого носителя, смене пароля с указанием причин компрометации. В уведомлении Клиент указывает дату прекращения действия ключа, пароля, но не ранее дня, следующего за днем предоставления уведомления Брокеру.

    27.7. Брокер передает Клиенту по месту оказания услуг новый пароль или имя и пароль (по выбору Клиента) в соответствии с пунктом 27.5 настоящей статьи Регламента не позднее 2 (двух) рабочих дней с момента получения уведомления о Компрометации. Имя и пароль передаются на бумажном носителе в запечатанном виде по акту приема – передачи.

    Клиент обязан в течение 2 (двух) рабочих дней с момента направления Брокеру уведомления о замене Ключевого носителя и смене пароля произвести генерацию ключа и направить Брокеру публичную часть ключа в порядке, установленном абзацами 3,4 и 5 пункта 27.2.1 настоящей статьи Регламента.

    27.8. Все действия, совершенные с Рабочего места пользователя с использованием Ключевого носителя Клиента и/или пароля признаются совершенными Клиентом. Клиент несет риск:

    27.8.1. Совершения действий на Рабочем месте пользователя с использованием Ключевого носителя и/или пароля Клиента лицом, не имеющим на то полномочий;

    27.8.2. Ошибок в Поручениях;

    27.8.3. Несанкционированного доступа к Рабочему месту пользователя Клиента третьих лиц.

    27.9. Брокер не несет ответственности за какие-либо убытки Клиента, возникшие вследствие неисправностей и отказов оборудования, сбоев и ошибок программного обеспечения, сбоев, неисправностей и отказов систем связи, энергоснабжения, иных систем жизнеобеспечения.

    27.10. Клиент обязан выполнять требования на запрет:

    - копирования, нарушения целостности любых программных продуктов, используемых ИТС; - получения сведений из ИТС, не принадлежащих и не относящихся непосредственно к Клиенту;

    - использования имеющихся технических средств с целью проникновения в локальные сети Брокера;

    - передачи ключевого носителя и/или имени и пароля для доступа к ИТС (подключения версии Рабочего места пользователя ИТС) или возможности использования программно-технических способов подключения к ИТС, не уполномоченным на то лицам.

    27.11. В случае нарушения условий, предусмотренных пунктом 27.10, Клиент в течение 10 (десяти) дней с даты соответствующего нарушения обязан выплатить Брокеру неустойку в размере 20 000 (двадцать тысяч) долларов США с оплатой в рублях Российской Федерации по курсу ЦБ РФ на день оплаты, а также полностью возместить убытки Брокера.

    27.12. Все действия, совершенные Клиентом с Рабочего места пользователя с использованием ИТС, автоматически фиксируются в Log-файлах Клиента и Брокера. В случае спора приоритетное значение имеет Log-файл Брокера при условии подтверждения совершенных операций Клиента данными из реестров заявок и сделок ТС.

    27.13. Брокер направляет Клиенту информационный отчет в электронном виде с использованием технических средств Рабочего места пользователя. Отчет на бумажном носителе предоставляется Клиенту в порядке и сроки, определенные настоящим Регламентом.

    27.14. Клиент не приобретает исключительных прав на использование, а также каких-либо прав на передачу программного обеспечения ИТС. Клиент также не получает права собственности или авторского права на программное обеспечение ИТС.

    27.15 Оказание услуг по использованию ИТС Брокером может быть прекращено по заявлению Клиента в письменной форме в течение 3 рабочих дней со дня получения такого заявления Брокером.

    Прекращение оказания услуг не освобождает Стороны от исполнения обязательств, возникших до такого прекращения.

    27.16. Рекомендуемые требования к каналу связи для работы с ИТС QUIK и/или TRANSAQ и/или программой Finam Web-Trade:
    - протокол передачи данных TCP/IP;
    - пропускная способность канала связи не менее 9,6 Кбит/сек;
    - время прохождения сигнала (ping) до сервера QUIK не более 1 секунды;
    - процент потерь пакетов данных не более 5%;
    - Интернет-браузер Internet Explorer 5.0 и выше, а для Finam Web-Trade – Internet Explorer 5.0 и выше или Opera 7.11 и выше.

    27.17. Рекомендуемая конфигурация программно–технических средств, необходимых для работы с ИТС QUIK и/или TRANSAQ при одновременном использовании другого программного обеспечения, такого как Internet Explorer, MetaStock, иная:
    - процессор Intel Pentium III 800 или более мощный;
    - оперативная память не менее 256 Mb (рекомендуется 1 Gb);
    - не менее 500 Мб свободного пространства на диске после установки всех программ;
    - операционная система Windows 98 или NT4/2000/2003/XP/Vista;
    - наличие дисковода или другого сменного носителя данных.

    27.18 Рекомендуемая конфигурация программно-технических средств, необходимых для работы с программой webQUIK:
    - процессор Pentium III 800 МГц или более мощный;
    - оперативная память не менее 128 Мбайт;
    - операционная система Windows 98 или более новая;
    - установленный браузер MS Internet Explorer 5.0 или более новый;
    - разрешение экрана не менее 800x600 точек;
    - доступ в Интернет.

    27.19. Устойчивая работа ИТС QUIK и/или TRANSAQ и/или программы webQUIK не будет гарантирована при работе на других платформах и с использованием процессоров AMD и Cyrix.

    27.20 PocketQUIK функционирует на КПК с разрешением экрана 240х320 или 480х640 пикселей под управлением операционных систем Microsoft PocketPC 2002, Windows Mobile 2003 (SE), Windows Mobile 5.0, Windows Mobile 6.0 или более поздних версий.

    PocketQUIK не предназначен для работы на смартфонах с ОС Windows Mobile for Smartphones и на КПК с разрешением 240х240 пикселей.

    27.21. Transaq Handy функционирует на КПК с разрешением экрана 240х320 или 480х640 пикселей, работающих под управлением операционной системы Microsoft Window Mobile 5.0, или более поздних версий.

    Работа Transaq Handy на КПК с разрешением экрана, отличным от 240х320 или 480х640 пикселей не гарантирована.

    Transaq Handy не предназначен для работы на КПК под управлением операционных систем Microsoft PocketPC 2002, Windows Mobile 2003 (SE).

    27.22. Брокер не гарантирует Клиенту функционирование программы Мобильный трейдер на всех моделях мобильных телефонов, поэтому перед выбором указанной программы Брокер рекомендует Клиенту получить разъяснения Брокера относительно перечня моделей мобильных телефонов, на которых функционирование программы Мобильный трейдер является возможным, а также о возможных особенностях установки и функционирования указанной программы на определенных моделях мобильных телефонов. Риск невозможности установки и/или сбоев в функционировании программы Мобильный трейдер лежит на Клиенте.

    27.23. Брокер не несет ответственность за невозможность установки и применения и/или ненадлежащую работу ИТС и программного обеспечения, позволяющего подключиться к ИТС.

    27.24. Выбирая ИТС и/или версию Рабочего места пользователя ИТС и/или программно-технический способ подключения к ИТС Клиент подтверждает, что ознакомлен с требованиями к конфигурации программно-технических средств, необходимой для работы с соответствующей ИТС (версией Рабочего места пользователя ИТС или программы для подключения к ИТС) и что при работе Клиентом будут использоваться надлежащие конфигурации программно–технических средств.».

  7. П.28.12. Регламента изложить в следующей редакции:

    «28.12. Клиент – Участник КИС «ФИНАМ» обязуется предпринимать все необходимые меры для сохранения закрытого ключа электронной цифровой подписи, предназначенного для создания электронной цифровой подписи в электронных документах, направляемых Брокеру по защищенному Internet-соединению, в тайне от третьих лиц. Клиент признает и подтверждает, что осознает и принимает на себя все риски, связанные с несанкционированным доступом третьих лиц к закрытому ключу электронной цифровой подписи.

    В случае компрометации криптографических ключей Участник КИС «ФИНАМ» - владелец скомпрометированных криптографических ключей обязан незамедлительно лично сообщить об этом Администратору безопасности ЗАО «Моревиль» (должностному лицу, отвечающему за эксплуатацию средств электронной подписи и управление криптографическими ключами) по телефону либо предоставить ему письменное заявление, оформленное в соответствии с Регламентом оказания услуг удостоверяющего центра», утвержденным ЗАО «Моревиль», подписанное собственноручной подписью, назвав/указав идентификационные параметры скомпрометированного закрытого ключа электронной подписи.

    Незамедлительно после уведомления ЗАО «Моревиль» о компрометации криптографических ключей Клиент – Участник КИС «ФИНАМ» обязуется уведомить о факте компрометации Брокера по телефону или лично, назвав/указав идентификационные параметры скомпрометированного закрытого ключа электронной подписи.

    Датой и временем компрометации криптографических ключей считаются дата и время сообщения Участника КИС «ФИНАМ» – владельца скомпрометированных криптографических ключей о компрометации Администратору безопасности ЗАО «Моревиль».

    После сообщения Участником КИС «ФИНАМ» – владельцем скомпрометированных криптографических ключей Администратору безопасности ЗАО «Моревиль» о компрометации криптографических ключей Участник КИС «ФИНАМ» – владелец скомпрометированных криптографических ключей, чьи ключи скомпрометированы, не вправе использовать скомпрометированные криптографические ключи для работы в КИС «ФИНАМ».

    Сообщения, направленные владельцем скомпрометированных криптографических ключей по защищенному Internet-соединению в виде электронных документов, полученные до сообщения о факте компрометации криптографических ключей, имеют силу.

    Брокер не несет ответственности за возможные убытки Клиента, возникшие в связи с несвоевременным сообщением владельцем скомпрометированных криптографических ключей о факте компрометации.

    При получении электронного документа, подписанного скомпрометированным закрытым ключом электронной подписи, данный электронный документ считается неполученным.».

  8. Абз.6 п.29.11. Регламента изложить в следующей редакции:

    «Штраф взимается Брокером по итогам пересчета налоговой базы по операциям с ценными бумагами.».

  9. В Приложении 1 к Регламенту предложение «Использование информационно-торговых систем, в порядке, предусмотренном Регламентом:» заменить на «Клиент предполагает использовать следующие ИТС/способы подключения к ИТС:».
  10. Таблицу Приложения 1 к Регламенту заменить таблицами следующего содержания:
БЕСПЛАТНЫЕ
– QUIK –TRANSAQ и Transaq Handy Для торговли через КПК – FINAM Web–Trade, Trade center Для торговли через Интернет-страницу Компании без установки программного обеспечения и Мобильный трейдер
Для торговли с использованием мобильного телефона. Модели телефонов, поддерживающих данную программу, необходимо уточнять в Инструкции пользователя
ПЛАТНЫЕ
– webQUIK Для торговли через Интернет-страницу Компании без установки программного обеспечения. Подключение бесплатно, абонентская плата 350 руб./мес. с учетом НДС – PocketQUIK Для торговли через КПК. Плата за предоставление 3450 руб. с учетом НДС, абонентская плата 350 руб./мес. с учетом НДС
  1. 11. В Приложении 2 к Регламенту предложение «Использование информационно-торговых систем, в порядке, предусмотренном Регламентом:» заменить на «Клиент предполагает использовать следующие ИТС/способы подключения к ИТС».
  2. Таблицу Приложения 2 к Регламенту заменить таблицами следующего содержания:
БЕСПЛАТНЫЕ
– QUIK –TRANSAQ и Transaq Handy Для торговли через КПК – FINAM Web–Trade, Trade center Для торговли через Интернет-страницу Компании без установки программного обеспечения и Мобильный трейдер
Для торговли с использованием мобильного телефона. Модели телефонов, поддерживающих данную программу, необходимо уточнять в Инструкции пользователя
ПЛАТНЫЕ
– webQUIK Для торговли через Интернет-страницу Компании без установки программного обеспечения. Подключение бесплатно, абонентская плата 350 руб./мес. с учетом НДС – PocketQUIK Для торговли через КПК. Плата за предоставление 3450 руб. с учетом НДС, абонентская плата 350 руб./мес. с учетом НДС
  1. Строку 2 Таблицы п.2 «Сделки на Срочном рынке ОАО «РТС» (FORTS)» Приложения №7 Регламента изложить в следующей редакции:
Заключение фьючерсного контракта при исполнении Брокером Поручения на срочную сделку, поданного посредством ИТС 0,450 руб.
за каждый контракт
  1. П.1 таблицы «Список документов, предоставляемых гражданами РФ» раздела II Приложения №8 Регламента изложить в следующей редакции:
1 Для лиц, достигших 14 лет, - паспорт гражданина РФ Копия с обязательным предъявлением оригинала
Для лиц, достигших 14 лет, в случае, если паспорт гражданина РФ находится на переоформлении, – временное удостоверение личности, выдаваемое в порядке и по форме, предусмотренными законодательством РФ
Для лиц, не достигших 14 лет – свидетельство о рождении, выданное органами ЗАГС (иными органами, в случаях, предусмотренных законодательством РФ)
  1. Изложить Приложение №18.2 к Регламенту в следующей редакции:

    Приложение №18.2

  2. Изложить Приложение №19.1 к Регламенту в следующей редакции:

    Приложение №19.1

  3. 17. В приложении №19.2 к Регламенту слова «имя пользователя и пароль для входа в ИТС WebQUIK.» заменить на «имя пользователя и пароль для пользования WebQUIK.»
  4. 18. В приложении №22.1 к Регламенту слова «ИТС PocketQuik, а также сопроводительную документацию по эксплуатации ИТС.» заменить словами «PocketQuik, а также сопроводительную документацию по эксплуатации PocketQuik.».
  5. Исключить из Регламента Приложение №22.2.