聪 李
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ILQ将按美国国家期货协会要求返还客户资金

         

今年1月份,ILQ按照美国国家期货协会(NFA)要求停止违规对冲政策,今天,ILQ向客户致信,宣布退还相关资金。

ILQ向客户致信是为了按照ILQ与美国国家期货协会达成的协议返还客户资金,协议的内容是关于ILQ在前端指令管理平台MetaTrader 4上允许客户创建和维持相同货币对相反头寸的违规事宜。

 按照该协议,ILQ已表示同意对事件发生时间段内客户交易活动进行评估,进而计算客户资金数额。ILQ向客户表示已对所有交易活动进行了评估,发现某些账户可以获得退款。

 事件原委

 2006年8月,ILQ注册成为期货经纪商,之后又成为零售外汇经纪商、外汇交易商和综合性期货经纪商。

 2011年以来,Harrison Associates成为 ILQ的运营支持和最低净资本主要来源。据美国国家期货协会文件显示,截止到今年初,通过次级贷款协议,ILQ对Harrison Associates负有3800万美元的债务。

 2012年8月,美国国家期货协会注意到,ILQ的外汇日报显示其未结算外汇资产资本费用大幅上涨,这对该公司的其他净资本产生重大影响。这引起了美国国家期货协会对该公司资本情况的进一步关注。

 2013年3月,美国国家期货协会对ILQ开始调查,当时ILQ拥有大约1300个客户账户,客户总资产超过1300万美元。

今年1月份,美国国家期货协会要求ILQ在1月末之前全面停止提供违规对冲功能,因为ILQ的系统使客户能够同时持有多空头寸,从而避开美国对冲规定。然而,美国国家期货协会的命令没有引起ILQ足够的重视,美国国家期货协会对其运营开展全面检查。

今年4月份,ILQ退出美国市场。

 今年7月份,因未能配合美国国家期货协会对公司活动的检查,ILQ受到美国国家期货协会谴责,美国国家期货协会对其发布了会员资格禁令,并处以22.5万美元罚款。